> 3亿老鼠仓大案!"消失"2年的券商所长找到了,跟80后女基金
3亿老鼠仓大案!"消失"2年的券商所长找到了,跟80后女基金
2019-10-17 09:21:49 点击数:4996
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中国基金会新闻泰勒

两年前,2017年,证券公司圈子里发生了一起引起圈子里关注的事件,也就是在长城证券(Great Wall Securities)准备ipo之际,某区研究所所长突然“失踪”。

当时,有媒体报道称,“公司内部有传言称欧智行被捕,但尚未得到证实,也不清楚他被捕的原因。”

两年后,裁判纸网的一项刑事判决揭露了真相。

欧某因内幕交易被捕,上海一家基金公司80后女性基金经理袁某也与他一起被判刑。

二审判决显示,区与元之间的交易额为2.81亿元,非法利润为324万元。

这两个人是如何“勾搭”的?他们是如何因使用未披露的信息进行交易而受到惩罚的?基金经理会给你看的。

证券公司男董事和女基金经理的“故事”

根据二审判决,长城证券区于1978年出生,住在深圳。

根据公共信息,该地区中山大学的硕士学位也是证券分析师和投资顾问专业委员会的成员。于2004年出任长城证券研究所所长之前,区知行分别在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券和长城证券担任分析师。

2012年6月至2016年3月,瞿先生也是长城证券的研究员,被公司任命为上海一家基金公司提供证券研究咨询。

在此期间,该区长期以来经常向基金公司的基金经理袁某推荐股票,并提出具体的买入或卖出建议。

袁某生于1980年。根据公共信息,她于2007年5月加入基金公司,先后担任研究部助理研究员、财务咨询部研究员、研究部高级研究员和基金经理助理。自2012年3月以来,他一直是一名基金经理。在他任职期间,最好的基金回报率是30%。

然而,袁仍然使用他负责管理的基金买卖某一地区推荐的股票,即使他知道该地区违反了规章制度,并向该地区反馈未公布的信息,如投资决定和被管理基金相应股票的交易。

一区利用从元一获得的上述未披露信息违规,利用其控制下的“鲁某”、“杨某”和“陈某2”名下的证券账户,在基金成立之前、同时或稍晚于基金成立时共买卖79只相同的股票,累计交易金额超过2.81亿元,非法获利超过340.3万元。

2017年8月15日,被告袁某和区某分别被公安机关抓获。第一区在第一次审判中退还了相应的钱。

相应地,袁某管理的基金也在2017年8月底宣布袁某因个人原因离职。但他没有提到内幕交易。

目前,该基金累计净值为2.42,成立15年来收入接近180%,规模接近10亿。

两人都自愿认罪并接受处罚。

二审法院对他们两人都从轻处罚。

一审法院认定,被告区和袁分别作为证券公司和基金管理公司的员工,因职务原因共同使用袁获得的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,其行为构成利用未公开信息进行交易的犯罪,特别严重,是共同犯罪。一个地区在共同犯罪中起着重要作用,是主要罪犯。袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯。

一审判决是:

某区被判处五年有期徒刑和350万元罚款。

袁某被判入狱三年,罚款20万元。违法所得应予追回。

一审后,袁某对原判决中发现的事实、证据和指控没有异议,但提出原判决量刑过重,请求缓刑。

在第二起案件中,上海市高级人民法院认定一区在共同犯罪中起了主要作用,是主犯。与此同时,它还具有自白、自愿自白、处罚和退还相应款项等情形。根据他们的犯罪事实、性质、情况和对社会的伤害程度,法院决定对他们两人从轻处罚。

所以第二个实例改为:

某区被判处有期徒刑三年零六个月,并处罚金320万元。

袁某被判处两年有期徒刑和15万元罚款。

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